1. Kiểm toán nội bộ:

• Phối hợp xây dựng/cải tiến các quy chế, quy trình nghiệp vụ và các quy định nội bộ cần thiết để thực hiện hiệu quả công tác kiểm soát, kiểm toán nội bộ, phù hợp với cơ cấu tổ chức của Công ty (check-balance), các quy định nội bộ của Công ty (Điều lệ, các quy chế, quy trình kinh doanh), các yêu cầu của pháp luật có liên quan và bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp;
• Phối hợp thực hiện công tác kiểm soát/kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro cho Công ty, các quỹ và các danh mục ủy thác đầu tư do Công ty quản lý:
• Giám sát bảo đảm giá trị tài sản ròng của các quỹ, các danh mục ủy thác đầu tư được định giá phù hợp với quy định của pháp luật, sổ tay định giá và các hợp đồng ủy thác tài sản có liên quan;
• Đảm bảo tài sản và các nguồn lực của Công ty được quản lý an toàn, hiệu quả, tách bạch với tài sản của các quỹ, các khách hàng ủy thác; các quyết định quản lý kinh doanh được thực hiện đúng thẩm quyền; các báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, báo cáo về các chỉ tiêu an toàn tài chính và các báo cáo khác của Công ty được lập trung thực, chính xác, kịp thời, cập nhật đầy đủ theo quy định của pháp luật;
• Đảm bảo có hệ thống thông tin dự phòng để kịp thời xử lý những tình huống bất khả kháng, đảm bảo duy trì hoạt động liên tục của Công ty.
• Phối hợp thực hiện kiểm tra, đánh giá định kỳ: cơ cấu tổ chức, hoạt động quản trị Công ty, hoạt động điều hành, sự phối hợp của các bộ phận, các cấp thẩm quyền, mức độ tuân thủ các quy trình nghiệp vụ và quản trị rủi ro, nhằm ngăn ngừa các xung đột lợi ích, bảo vệ tối ưu quyền lợi của khách hàng;
• Phối hợp thực hiện kiểm tra, đánh giá định kỳ: hệ thống kiểm soát nội bộ, các quy trình nghiệp vụ, hệ thống công nghệ thông tin, quy trình và hệ thống báo cáo, công bố thông tin, quy trình tiếp nhận và xử lý tố cáo, khiếu kiện từ khách hàng, và các quy định nội bộ khác để kịp thời cập nhật, nâng cấp, hoàn thiện;
• Kịp thời nhận diện, đánh giá mức độ rủi ro, thiết lập biện pháp ngăn ngừa, quản lý các rủi ro tiềm ẩn trong hoạt động đầu tư của Công ty, của các quỹ và của khách hàng ủy thác;
• Đề xuất phương án giải quyết, xử lý tranh chấp, xung đột lợi ích, khiếu kiện từ khách hàng, đối tác; các phương án dự phòng khắc phục hậu quả khi sự cố khi xảy ra;
• Tổng hợp, lưu trữ, thống kê và giám sát hoạt động kinh doanh của Công ty và các giao dịch cá nhân của nhân viên Công ty;
• Lập báo cáo kiểm soát nội bộ và gửi Ủy ban Chứng khoán nhà nước chỉ rõ các rủi ro tiềm ẩn trong các hoạt động của Công ty, của các quỹ, hoạt động quản lý tài sản khách hàng ủy thác và các hoạt động kiểm tra, giám sát ở từng từng bộ phận, từng hoạt động nghiệp vụ được cấp phép.
• Thực hiện việc kiểm soát nội bộ toàn bộ hoạt động của tất cả các bộ phận trong Công ty, các quỹ, soát xét báo cáo kiểm toán của Công ty, các quỹ, các danh mục ủy thác đầu tư tối thiểu mỗi năm một lần;
• Thực hiện báo cáo quản trị nội bộ, kiến nghị các giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu quả hoạt động của Công ty; giám sát việc thực hiện các kiến nghị sau kiểm toán đã được HĐQT phê duyệt.

2. Các công việc đột xuất

• Chuẩn bị các báo cáo và phân tích đột xuất theo yêu cầu của HĐQT, Ban điều hành
• Thực hiện các công việc có liên quan đến kiểm soát nội bộ theo yêu cầu của Ban điều hành.